经纪人“无证荐股”牟利，第一创业长沙分公司被责令改正lg...

7月17日，湖南证监局发布行政监管措施，对第一创业证券长沙分公司采取责令改正。

经查，第一创业分公司原证券经纪人赖某在从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益。

对此，第一创业分公司存在合规管控不到位，对从业人员执业行为监督不到位，未及时核查和报告违法违规线索，客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定。

湖南证监局决定，对第一创业证券长沙分公司采取责令改正的行政监管措施。要求分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人员进行问责，并于收到本决定书之日起，一个月内提交书面整改报告。

同时，湖南证监局对当事人赖某采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

值得一提的是，在湖南证监局日前通报的上半年证券期货投诉情况中，辖区针对证券经营机构书面投诉共30件，反映的问题主要包括：从业人员21件，代销产品纠纷3件，佣金纠纷2件，信息系统纠纷2件，融资融券纠纷1件，规范经营1件。其中，第一创业湖南分公司共计15件投诉居首。