美国证券交易委员会(SEC)周二表示,美国摩门教主要教派耶稣基督末世圣徒教会及其投资管理公司Ensign Peak Advisors同意支付500万美元,就SEC指控该教会未能披露其与空壳公司的关系达成和解。
SEC表示,从1997年到2019年,负责管理该教会投资的Ensign Peak Advisers将教会的股权投资组合规模隐藏在13家有限责任公司之下,其中包括12家“克隆有限责任公司”。
SEC称,Ensign Peak Advisers还没有提交13F表格,该表格要求披露由投资管理公司监管的某些证券的价值。这些表格是以空壳公司的名义提交的,而不是以Ensign Peak Advisers的名义。SEC表示,这些记录还错误地陈述了有限责任公司对这些证券拥有唯一的投资和投票决定权,而这些证券实际上是由Ensign Peak Advisers控制的。
SEC表示,该教会担心公众对其庞大投资组合披露的负面反应,因此采取措施试图掩盖其持股。2018年,该教会的投资组合价值达到320亿美元。
SEC表示,Ensign Peak Advisers同意向SEC支付400万美元的罚款,而教会方面同意支付100万美元。