花旗集团内控薄弱导致1.36亿美元罚款，强化外包监管有望提升合规能力lg...

花旗集团加强对员工和供应商行为的监管内容导读

• 花旗警告员工并加强对外包工作的监督

• 零容忍政策和内控问题

• 加强对外包工作监管的原因

• 员工报告违规行为的重要性

• 编辑总结

• 名词解释

• 今年相关大事件

花旗警告员工并加强对外包工作的监督

据路透社报道，花旗集团（Citigroup）近期向部分员工发出警告，提醒他们注意防范欺诈和不道德行为，并表示正在考虑加强对外包工作的监督，以确保公司支付的费用与实际工作量相匹配。这一内部备忘录的发布背景是花旗在修复自身内部控制和风险管理方面存在长期问题，并因此在2020年后多次受到监管处罚。

零容忍政策和内控问题

备忘录明确指出，花旗集团对员工、非员工和供应商的不法和不道德行为持零容忍态度。此前，由于未能及时改善其内部控制系统，花旗集团在2023年7月被监管机构罚款1.36亿美元。该备忘录强调，任何利用花旗资源谋取个人或职业利益的行为都将受到调查，公司要求员工对任何潜在的违规行为进行报告。

加强对外包工作监管的原因

花旗集团的采购和第三方管理全球负责人Scott Sigal与非员工人员配备全球负责人Erika Federico共同发出的备忘录中指出，花旗正在考虑提高对外包工作的监督力度，以确保供应商的工作与公司的需求相符，且其工时报酬合理。虽然备忘录并未说明具体原因，但这或与花旗近期在合规性和控制方面的监管压力有关。

员工报告违规行为的重要性

备忘录再次提醒员工，及时报告任何可能的违规行为或违反公司政策的行为是至关重要的。花旗承诺会对任何涉嫌滥用公司资源的行为进行彻底调查，以确保公司内部的廉洁与合规。这一呼吁反映了花旗集团正在努力通过内部监督和外包管理的改进来加强公司整体的风险控制。

编辑总结

花旗集团在加强内部监管和外包工作的监督上迈出了关键一步，尤其是在其长期存在内控问题并受到监管处罚的背景下。加强对员工和供应商行为的监管不仅是为了符合合规要求，更是为了确保公司利益不受损害。随着全球监管环境的日趋严格，企业在合规管理上的疏忽可能带来巨大的财务和声誉损失。因此，花旗集团此举不仅有助于提升其内部控制，还将对其全球业务的稳健运营产生积极影响。

名词解释

• 花旗集团（Citigroup）：一家全球领先的金融服务公司，总部位于美国，业务覆盖全球多个国家和地区。

• 第三方管理：指企业通过外部供应商或服务商来完成公司内部或外部的一些业务流程。

• 零容忍政策：一种严厉的管理政策，即对任何违规行为不作任何宽容或豁免。

今年相关大事件

• 2023年7月：花旗集团因未能及时改善内部控制系统，被监管机构罚款1.36亿美元。这一事件反映了花旗在合规管理上的不足，成为公司此次加强内部监管的重要动因。

• 2020年：花旗集团因合规问题受到监管处罚。此次备忘录的发布是为了应对从2020年开始积累的监管压力，并试图通过加强内部控制来提升公司的合规能力。