2024年北交所券商执业评级：103家券商参评lg...

近期，北京证券交易所公布了2024年证券公司执业质量评价结果。新华财经和面包财经研究员对梳理相关资料发现，2024年共有103家券商参评，较2023年增加了2家。

评价结果显示，2024年中信建投、民生证券和东吴证券的总评分居前三位。前十名中，民生证券、兴业证券和第一创业的排名提升较多。

专业质量考评中，有98家券商有不同程度加分，其中，中信建投、东吴证券、申万宏源等7家券商加分超过30分，渣打证券、野村东方等5家券商没有加分。

合规质量考评中，有48家券商被扣分。从业务来看，北交所保荐业务和全国股转系统业务的持续督导业务、推荐挂牌业务上扣分的券商数量较多。

中信建投、民生证券、东吴证券总分排名前三

根据北交所发布的全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则（以下简称“评价细则”），评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标，基础分值为100分，专业质量为加分项，合规质量为扣分项，综合计算后进行排名。

公告显示，2024年中信建投以137.21的总分排在榜首，民生证券、东吴证券位列第二、三名，总分分别为130.33分、129.04分。国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券分别位列第四至第十名，总分均超过121分。

图1：2024年证券公司执业质量总分排名前20名券商

较2023年相比，证券公司执业质量前十名的排名变化较大。统计数据显示，有6家券商在2024年新进入前十榜单。其中，民生证券、兴业证券和第一创业的排名上升较多，较去年排名分别上升33名、42名和39名。

图2：2024年证券公司执业质量分数分布

从总分值的分布来看，证券公司的执业质量评分主要集中在100分至110之间，共有71家。另外，110分至120分的券商有16家、120分至130分的有13家、130分以上有2家。中银证券是唯一一家分数低于100分的券商。

98家券商专业质量考评加分 7家券商加分超30分

评价细则中，专业质量指标主要包括证券公司为企业、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。

2024年证券公司专业质量指标考评中，大部分券商有不同程度加分，但表现分化较为明显。有7家券商的加分超过30分，13家券商的加分在20分至30分之间，17家券商的加分在10分至20分之间，61家券商的加分不足10分。

其中，中信建投、东吴证券和申万宏源的加分较多，位居前三；渣打证券、野村东方、瑞银证券、大和证券、北京高华则没有加分。

图3：2024年证券公司专业质量加分前10名券商

从具体业务加分情况来看，北交所的保荐、并购发行、做市业务合计加分分值前三位分别为中信建投、第一创业和东吴证券；全国股转系统业务方面，开源证券、中信建投、申万宏源和国泰君安的加分较多。

经纪业务方面，东方财富和华泰证券的加分均超过10分，加分较高。研究业务方面，仅开源证券加10分，其余券商的加分均低于5分。

48家券商合规质量考评被扣分

根据评价细则，合规质量指标包括证券公司在开展业务过程中出现的执业质量负面行为记录、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况。

2024年证券公司合规质量指标考评中，共有48家券商被扣分。

图4：2024年证券公司合规质量扣分前十券商

从扣分的具体业务来看，券商在北交所的保荐业务扣分较多，共有19家券商被扣分。全国股转系统业务中，持续督导业务、推荐挂牌业务上扣分的券商分别有23家、16家。经济业务方面，华泰证券、华西证券等14家券商被扣分。

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