FTX创始人SBF否认欺诈指控与挪用资金 如罪名成立恐面临终身监禁lg...

FX168财经报社(北美)讯 周五(10月27日)，FTX创始人Sam Bankman-Fried的刑事审判中告诉陪审员，他没有欺诈，他认为加密货币交易所的外部支出，比如支付体育场馆的冠名权，是用公司的利润支付的。

在美国地区法官Lewis Kaplan提前让陪审团回家考虑被告在经营FTX期间获得的法律建议相关的证词是否可在法庭上作为证据时，Sam Bankman-Fried发表了这番讲话。

周五早上，辩护律师Mark Cohen询问班克曼-弗里德是否欺骗了任何人。

Sam Bankman-Fried回答道：“不，我没有。”

Mark Cohen随后询问他是否拿走客户资金，Sam Bankman-Fried回答说“不”。

31岁的他面临七项刑事指控，包括电信诈骗、证券欺诈和洗钱罪，如果罪名成立，他可能会被判终身监禁。班克曼-弗里德是两位斯坦福法学学者的儿子，在案件中他已经表示自己不认罪。

在被告上庭之前，为期四周的审判中，多位FTX高层团队成员以及旗下运营对冲基金Alameda Research的人员都进行了作证。他们一致指认Sam Bankman-Fried是一个计划的幕后推手，该计划使用FTX客户的资金来资助各种风险投资，包括在巴哈马购买高价公寓，以及弥补Alameda在加密货币交易中的损失。

检察官通过询问之前曾在班克曼-弗里德的企业中担任领导的人，详细了解了被告采取的具体行动，导致客户在去年损失了数十亿美元。其中一些证人，包括曾经在Alameda担任管理者的Sam Bankman-Fried前女友Caroline Ellison，已经承认了多项罪名并且正在与政府合作。

法官在周四决定让陪审团提前回家，使得Sam Bankman-Frie及其辩护团队能够向法官Lewis Kaplan做最好的法律辩护。

“重大疏忽”

周五，Sam Bankman-Fried承认，他最大的错误之一是没有风险管理团队或首席监管官。他说，这导致了“重大疏忽”。

Mark Cohen向Sam Bankman-Frie询问了他的背景以及他如何涉足加密货币领域。被告表示他在麻省理工学院学习物理，并于2014年毕业。然后，他在Jane Street的国际交易部门工作了三年多，每天管理数十亿美元的交易量。在那里，他学到了诸如套利交易等基本原理。

2017年秋天，班克曼-弗里德创立了Alameda Research。他在庭审中表示：“那时，加密货币开始首次公开亮相。”

他说人们对此感到兴奋，观察比特币的价格，比特币在两个月内从1000美元涨到了10000美元。银行和经纪商还没有涉足其中，似乎会有很大需求需要套利提供商。

他说：“我完全不知道”加密货币是如何运作的。“我只知道它们是可以交易的东西。”

他说Alameda的第一个办公室在加利福尼亚州伯克利的一个Airbnb房屋里。他说那是一个有两间卧室的房子，但他们将客厅的沙发作为第三张床使用，并且使用了阁楼。

他在2019年创办了FTX。FTX的交易量在2019年从每天几百万美元增长到了数千万美元，然后在2020年增长到了数亿美元。到了2022年，交易量每天达到了100亿到150亿美元。

Sam Bankman-Fried表示，Alameda被允许从FTX借款，但他的理解是这些资金来自于保证金交易、其他保证金交易的抵押品，或者平台上赚取利息的资产。

他在庭审中表示，在FTX，只要公司认为资产大于负债，就没有对借出的资金有一般性限制。

2020年，一次例行清算出现问题，该事件导致了Alameda的特殊借款权限问题。据Sam Bankman-Fried称，风险引擎在不断增长的压力下出现了问题。一个本应该只有几千美元的清算事件最终变成了数万亿美元。由于关闭头寸，Alameda突然陷入困境。

该事件暴露了一个更大的担忧，即错误清算Alameda可能会给用户带来灾难性的后果。

Sam Bankman-Fried表示，他与FTX工程总监Nishad Singh和联合创始人Gary Wang进行了交谈，两人早些时候代表检方出庭作证。Sam Bankman-Fried表示，他们建议创建一个警报系统，提示用户存入更多抵押品，或者延迟清算。他们后来实施了这样的功能，他了解到这被称为“允许负值”功能。

Sam Bankman-Fried还表示，他不知道Alameda借了多少钱，或者它的理论最大限额是多少。只要在交易所上净资产价值为正，并且借款规模合理，增加信用额度以便让Alameda继续填补订单是可以的。他补充说，他现在相信Nishad Singh和Gary Wang所做的是增加信贷额度。

控方呈交了大量证据，包括加密信号（Signal）消息和其他内部文件，这些文件似乎显示Sam Bankman-Fried策划了使用FTX客户资金的支出。

被告的辩护案主要依赖于陪审团是否相信被告没有故意欺诈。在受到Mark Cohen提问时，Sam Bankman-Fried似乎将大部分刑事责任推到了FTX的首席监管官Dan Friedberg和为加密交易所提供法律建议的Fenwick＆West外部律师事务所身上。

他还表示，数亿美元的个人贷款，包括他自己和其他平台创始人，是通过他的内部法律团队起草的本票完成的，并且是与他的总法律顾问和Dan Friedberg共同讨论的。得到法律顾问的认可是Sam Bankman-Fried表示他“感到安心的”事情。